零(líng)容忍！又(yòu)有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计(jì)被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非(fēi)公开(kāi)发2022年中本贯通上海有哪些学校，中本贯通上海有哪些学校分数(fā)行股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟对公司做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北证券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对(duì)本次发行对象的认购资金来源及合法性、是(shì)否具备履行认购义(yì)务的能力(lì)进行核(hé)查，公司未按要求对(duì)本次非公开(kāi)发(fā)行对(duì)象(xiàng)之一(yī)北京天证远洋基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符(fú)。公司出 具(jù)的(de)《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发行过(guò)程与认(rèn)购(gòu)对象合 规性(xìng)的报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持续督导期间未对募集资金置换预投(tóu)资(zī)金事(shì)项审慎核查(chá)，未充(chōng)分 核查(chá)募(mù)集资金投入项目(mù)的情(qíng)况，未充分关注募投项(xiàng)目(mù)流动资金的用(yòng)途(tú)和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对(duì)东(dōng)北证券(quàn)责令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚(fá)款。对定增项目(mù)的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于(yú)国(guó)庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别(bié)处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导(dǎo)期(qī)的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告(gào)，并分(fēn)别(bié)处以10万元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据(jù)，这(zhè)意味着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入(rù)职了(le)中(zhōng)天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市，且定增项目已(yǐ)时隔近七(qī)年(nián)，但证监(jiān)会(huì)仍(réng)对东北证券立案调查(chá)并处以三(sān)倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全(quán)面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实(2022年中本贯通上海有哪些学校，中本贯通上海有哪些学校分数shí)中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决(jué)定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不(bù)超(chāo)过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年(nián)5月5日(rì)，吉林信托没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大(dà)股东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于(yú)上(shàng)述(shù)转让(ràng)及减持公司(sī)股(gǔ)份事(shì)项均属于规定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券的罚单尘(chén)埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最新一季(jì)报(bào)显示(shì)，2023年前三(sān)个月(yuè)东北证(zhèng)券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因是公司投资与(yǔ)销(xiāo)售交易业务(wù)、投资银行业务收入增加所致。

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